Законодательые условия и порядок применения нотариусом норм иностранного права

Введение 2

Глава 1. Основные этапы нотариального производства по делам с иностранным элементом 5

1.1. Квалификация правовой ситуации с иностранным элементом 5

1.2. Выбор применимого права 8

1.3. Применение материальных норм компетентного правопорядка 10

Глава 2. Правовое положение иностранных граждан и организаций в нотариальном производстве 12

2.1. Компетенция нотариуса по делам с участием иностранных лиц 12

2.2. Установление личности и дееспособности иностранного гражданина 16

2.3. Установление тождества иностранной организации, проверка ее правоспособности и полномочий представителя 20

Глава 3. Некоторые категории дел с внешним элементом в нотариальной практике 28

3.1. Международное наследование 28

3.2. Имущественные отношения супругов в международном частном праве 35

3.3. Сделки с иностранным элементом 38

Заключение 40

Список литературы 41

Введение

Возврат России в мировое экономическое пространство не прошел бесследно. Трансграничная коммерция, международное движение лиц и капиталов стало привычной чертой современного нам общества. Отношения, порождаемые мировыми процессами глобализации экономики, ставят перед национальным правом новые задачи и проблемы, требующие унифицированного и гармоничного подхода при их разрешении.
Нотариат, функционирующий во многих странах на основе единых принципов и стандартов, ....................................................пропуск........................................................ Роль нотариуса заключается здесь в обеспечении адекватного ожиданиям сторон и соответствующего применимым нормам регулирования такой смешанной правовой ситуации в целях обеспечения действенности и эффективности приобретаемых прав и обязанностей вне зависимости от условий времени и места.

На сегодняшний день дела с "внешним" элементом в практике российских нотариусов не столь уж редкое явление. Причем будет заблуждением считать, что международное частное право - это привилегия нотариусов больших городов, связанная со спецификой их экономического и географического положения. Международная клиентура обращается также к сельским нотариусам, которые все чаще встречаются с регулированием международного наследования или участвуют в юридическом сопровождении создания и деятельности организаций, находящихся под иностранным контролем. разнообразие проблем, возникающих перед нотариусами, позволят оценить некоторые примеры из практики:

....................................................пропуск........................................................

- ипотека нескольких объектов недвижимости в Москве, приобретаемых французским торговым домом в целях организации на паях с российскими организациями сети супермаркетов;

- наследование после российского гражданина, учредившего наследственный траст (доверительное управление наследственным имуществом) в Нью-Йорке.

Выбранная мною тема «Законодательные условия и порядок применения нотариусов норм иностранного права», является, несомненно, актуальной, теоретически и практически значимой.

Цель работы – рассмотреть законодательные условия и порядок применения нотариусом норм иностранного права.

Задачи:

1. Рассмотреть основные этапы нотариального производства по делам с иностранным элементом;

2. Раскрыть общие черты правового положения иностранных граждан и организаций в нотариальном производстве;

3. Показать некоторые категории дел с внешним элементом в нотариальной практике.

Работа состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы.

Глава 1. Основные этапы нотариального производства по делам с иностранным элементом

1.1. Квалификация правовой ситуации с иностранным элементом

Нотариус при обращении к нему заинтересованных лиц должен первоначально проанализировать правовую ситуацию применительно к каждому из ее элементов, с точки зрения наличия у них связи или реальной возможности ее возникновения в будущем с правовой системой другого государства. В качестве отправной точки для анализа следует отталкиваться от классической структуры любого правоотношения, включающего, как известно:
- объект права;

- субъектов права;

- права и обязанности субъектов.

При анализе правоотношения нотариус исходит, прежде всего, из сведений, предоставляемых сторонами относительно их правового положения и места жительства или нахождения, статуса и местонахождения имущества, а также тех целей и последствий, которых желают достичь заинтересованные лица посредством обращения за нотариальным удостоверением определенных юридических фактов. При этом квалификация юридических понятий по общему правилу должна осуществляется в соответствии с российским правом (п. 1 ст. 1187 ГК РФ).

Обобщая, можно заключить, что связь конкретного правоотношения и опосредующего его нотариального действия с иностранным правопорядком может проистекать из следующих обстоятельств:

1) наличие иностранного гражданства у физического лица или иностранное происхождение организации, участвующих в нотариальном действии;

2) нахождение имущества, являющегося предметом нотариально удостоверяемой сделки, за рубежом;

3) наступление правовых последствий совершаемого нотариального действия в иностранном государстве.

Как видно, в данном списке имеются как статические (гражданство физического лица; происхождение организации; местонахождение имущества), так и динамические элементы (место наступления правовых последствий).
Виды правовых ситуаций с иностранным элементом. ....................................................пропуск........................................................

Таким образом, нотариусу следует заранее позаботиться о международной стороне юридической ситуации, которая может проявиться в отношениях сторон позднее. Для этого ему необходимо не только знать и правильно применять нормы международного частного права своей страны, но осведомиться также о содержании иностранного права, в том числе норм международного налогового права, которые могут быть применены к отношению с иностранным элементом. Нотариусам не стоит игнорировать эту обязанность, так как в противном случае они рискуют увидеть себя ответственными за возможные убытки сторон. Нужно учитывать также, что иск об ответственности нотариуса может быть заявлен в иной стране, чем Россия: например, по месту наступления неблагоприятных последствий или месту исполнения договора. В свою очередь, это способно повлечь как признание ответственности нотариуса на иных основаниях, чем предусмотренных национальным правом, так и существенное увеличение размера такой ответственности.

1.2. Выбор применимого права

В отличие от чисто внутренних отношений, где выбор применимых норм материального права ограничен только внутренними источниками и осуществляется исключительно исходя из существа правоотношений, в делах с иностранным элементом этому предшествует выбор компетентного правопорядка. Проще говоря, прежде чем устанавливать конкретные нормы, призванные определить права и обязанности сторон нотариального акта, необходимо ответить на вопрос: материальное право какой страны из числа тех, с которыми ситуация имеет связи, будет компетентно урегулировать отношения сторон по существу? Для решения этого вопроса необходимо во всех без исключения случаях обращаться к нормам международного частного права, так называемым коллизионным нормам. Во избежание непонимания их существа и механизма действия мы полагаем необходимым дать далее их краткое описание, сопровождаемое практическими примерами.

Коллизионная норма - это норма непрямого действия. Она не регулирует правоотношения по существу и не предназначена для определения субъективных прав и обязанностей сторон нотариального акта. Ее единственная цель - обеспечить выбор применимого материального права из двух или более правопорядков, с которыми юридическая ситуация имеет связь.
....................................................пропуск........................................................

Относительно предмета международного частного права существует немало разночтений в доктрине, которые мы по утилитарным целям оставляем в стороне от нашего изложения. Более целесообразным здесь представляется широкий подход, когда в предмет международного частного права включается регулирование любых отношений с "внешним" элементом, имеющим частноправовую природу. В этом смысле решение в нотариальной практике вопросов гражданства или статуса иностранных физических и юридических лиц является предварительным условием для участия правовых субъектов в частноправовых отношениях. Сами частноправовые отношения объединяют в широком смысле гражданско-правовые, семейные и трудовые правоотношения с иностранным элементом. Международное частное право является "частным" в том смысле, что участниками соответствующих правовых отношений являются частные лица, а не государства и межгосударственные объединения.

1.3. Применение материальных норм компетентного правопорядка

В результате выбора применимого материального права на основе коллизионных норм возможны только два варианта:

1) Российская коллизионная норма указывает на российское материальное право как на применимое к отношению с иностранным элементом;

2) Российская коллизионная норма указывает на нормы иностранного права как компетентные регулировать отношения сторон нотариального акта.
В первом случае это не ставит дополнительных трудностей: нотариус применяет без каких-либо особенностей или изъятий нормы внутреннего законодательства. Например, российская коллизионная норма в области наследования приводит в большинстве случаев к применению внутреннего российского права. Достаточно, чтобы наследодатель, даже иностранец, скончался, имея постоянное место жительства в России, или оставил на территории Российской Федерации недвижимое имущество. Так, наследование после гражданина Азербайджана, постоянно проживавшего в городе Москве и оставившего там недвижимое имущество, будет регулироваться российским законом и как таковое не влечет особенных проблем. В тех же ситуациях, когда коллизионная норма указывает на иностранное материальное право как применимое по существу - перед нотариусом возникает два типа проблем. Во-первых, это проблема установления содержания иностранного закона. Во-вторых, это проблема реального применения иностранного права при:

1) невозможности установить его содержание;

2) противоречии основам национального правопорядка (публичному порядку).

Глава 2. Правовое положение иностранных граждан и организаций в нотариальном производстве

2.1. Компетенция нотариуса по делам с участием иностранных лиц

Возврат России в мировое экономическое пространство не прошел бесследно. Трансграничная коммерция, международное движение лиц и капиталов стало привычной чертой современного нам общества. Отношения, порождаемые мировыми процессами глобализации экономики, ставят перед национальным правом новые задачи и проблемы, требующие унифицированного и гармоничного подхода при их разрешении.
Нотариат, функционирующий во многих странах на основе единых принципов и стандартов, способен сыграть здесь позитивную роль.

Речь идет о его участии в регулировании частноправовых отношений с "внешним", иностранным элементом. В последние годы количество таких дел в нотариальной практике как в России, так и за рубежом значительно увеличилось. Причина этой тенденции очевидна и связана с увеличением деловых, личных, семейных и профессиональных контактов российских граждан и организаций с иностранными физическими и юридическими лицами. Особенностью отношений, возникающих на основе таких контактов, является наличие у них связи с различными правопорядками: российским и иностранным. Роль нотариуса заключается здесь в обеспечении адекватного ожиданиям сторон и соответствующего применимым нормам регулирования такой смешанной правовой ситуации в целях обеспечения действенности и эффективности приобретаемых прав и обязанностей вне зависимости от условий времени и места. На сегодняшний день дела с "внешним" элементом в практике российских нотариусов не столь уж редкое явление. Причем будет заблуждением считать, что международное частное право - это привилегия нотариусов больших городов, связанная со спецификой их экономического и географического положения. ....................................................пропуск........................................................
Представляется, что в любом случае нотариусу следует проанализировать положения соответствующего иностранного закона, определяющего компетенцию того или иного юрисдикционного органа иностранного государства. Так, если суд вступает в дело в целях удостоверения или свидетельствования определенного юридического факта, то российский нотариус будет компетентен совершить соответствующее нотариальное действие. Однако если речь идет об осуществлении иностранным судом правосудия в узком смысле, в частности, в рамках особого производства при установлении юридических фактов, желательно воздержаться от совершения нотариального действия. Например, не следует совершать нотариальные действия по выдаче свидетельств о праве на наследство, если открытие завещания и/или определение наследников относится согласно применимому иностранному праву к компетенции суда (Израиль, Германия). Также нотариусу не следует совершать нотариальное действие при наличии конфликта компетенций с иностранным органом или должностным лицом всякий раз, когда для получения желаемого эффекта за рубежом требуется экзекватура нотариального акта или регистрация в публичных реестрах иностранного государства.

2.2. Установление личности и дееспособности иностранного гражданина

В целом, иностранные граждане имеют равные права с российскими гражданами на обращение к нотариусу. Поэтому российский нотариус, например, не вправе отказать иностранному гражданину в совершении нотариального действия, когда соответствующей компетенцией обладает также консул государства, гражданство которого имеет заинтересованное лицо.
Также как и в отношении российских граждан, участвующих в нотариальном производстве, основной вопрос, с которым сталкивается нотариус, - это установление дееспособности иностранного гражданина. Однако, в отличие от субъектов внутреннего права, проверка дееспособности иностранного гражданина имеет особенности, так как в большинстве случаев связана с применением материальных норм иностранного права. При этом нотариус, прежде чем переходить к вопросу о наличии дееспособности у заинтересованного лица, должен квалифицировать его именно как иностранного гражданина, а также установить его личность.

Квалификация нотариусом физического лица, участвующего в нотариальном производстве в качестве стороны, или иного заинтересованного лица как иностранного гражданина должна осуществляться в соответствии с российским законом. Согласно ст. 2 Федерального закона от 25 июля 2002 г. N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации", иностранный гражданин - это физическое лицо, не являющееся гражданином Российской Федерации и имеющее доказательства наличия гражданства (подданства) иностранного государства.

Аналогичное определение содержится также в ст. 3 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 62-ФЗ "О гражданстве в Российской Федерации". Таким образом, для достоверного вывода о наличии у физического лица качества иностранного гражданина нотариус должен убедиться в двух обстоятельствах:

- во-первых, в отсутствии у него российского гражданства;

- во-вторых, в наличии гражданства иностранного государства.

Как следует из текста закона, обязанность доказать факт наличия иностранного гражданства возлагается на само заинтересованное лицо. Роль нотариуса заключается в оценке представленных материалов и проверке содержащихся в них сведений в случае появления сомнений в их достоверности.

Необходимо учитывать, что подтверждение достоверными доказательствами иностранного гражданства (подданства) физического лица еще не исключает возможность того, что оно обладает одновременно российским гражданством. Лица с двойным гражданством, одно из которых - российское, рассматриваются на территории нашего государства исключительно как граждане России и, следовательно, их личным законом будут материальные нормы российского законодательства. В то же время проверить факт отсутствия у обратившегося лица российского гражданства довольно сложно и требует значительных затрат времени. Поэтому на практике рекомендуется исходить из презумпции разумности и добросовестности физических лиц, заявляющих об отсутствии у них российского гражданства, отражая содержание такого заявления в нотариальном акте.

....................................................пропуск........................................................

Нотариусам рекомендуется оставлять в своих делах копии всех документов, представленных заинтересованными лицами для подтверждения их иностранного гражданства и личности, внося реквизиты наиболее важных из них (паспорт, свидетельство о гражданстве, свидетельство о рождении) в Реестр нотариальных действий.

2.3. Установление тождества иностранной организации, проверка ее правоспособности и полномочий представителя

Удостоверившись в наличии у обратившегося к нему лица иностранного гражданства и проверив его личность, нотариус обязан установить его дееспособность. Как правило, именно на этом этапе впервые возникает необходимость применения соответствующих материальных норм иностранного права.

Согласно п. 1 ст. 1197 ГК РФ дееспособность физического лица определяется его личным законом, т.е. правом страны, гражданство которой это лицо имеет или в которой имеет обычное место жительства. В подавляющем числе случаев применимым для определения дееспособности иностранного гражданина будет иностранное право. Для нотариуса это порождает некоторые проблемы, связанные с выяснением его содержания и практическим применением иностранных норм. Российское материальное право будет применимым при определении дееспособности иностранных граждан, постоянно проживающих на российской территории, лиц с двойным гражданством, одно из которых российское.

При определении дееспособности иностранных граждан нотариусам необходимо иметь в виду еще одно важное коллизионное правило. Согласно п. 2 ст. 1197 ГК РФ физическое лицо, не обладающее гражданской дееспособностью по своему личному закону (праву страны гражданства), не вправе ссылаться на отсутствие у него дееспособности, если оно является дееспособным по праву места совершения сделки.

На первый взгляд, данная норма в принципе исключает необходимость для нотариуса проверять дееспособность иностранного гражданина в соответствии с правом его государства, если он является дееспособным по месту совершения юридического действия, т.е. - согласно российскому гражданскому законодательству. Но эта видимость ложная, так как данная привязка к внутреннему российскому праву будет оправдана только в том случае, если другая сторона не знала и заведомо не должна была знать об отсутствии дееспособности у иностранного гражданина. Участие нотариуса полностью исключает такую возможность, поскольку он обязан установить дееспособность лиц, обратившихся за совершением нотариального действия в соответствии с применимым правом. Впоследствии, в случае возникновения спора, сторона будет презюмироваться знающей или заведомо обязанной знать об ограничениях дееспособности иностранного гражданина, если удостоверение сделки или свидетельствование иного юридического факта осуществлялось нотариусом.

Определение нотариусом дееспособности иностранного гражданина на основании российского материального права может повлечь признание сделки недействительной, а вместе с этим - неизбежную ответственность нотариуса за причиненные таким признанием убытки сторон. Таким образом, нотариусам не следует игнорировать применение компетентного иностранного закона при установлении дееспособности иностранного гражданина: это абсолютно необходимо.

В основных правовых системах мира наличие гражданской дееспособности связывается с:

....................................................пропуск........................................................

Возраст иностранного гражданина может быть установлен Эмансипация представляет собой дополнительный путь прекращения несовершеннолетия и наделения физического лица определенной дееспособностью. Международные соглашения пока исключают ....................................................пропуск........................................................

Глава 3. Некоторые категории дел с внешним элементом в нотариальной практике

3.1. Международное наследование

Международное наследование составляет до половины всех дел с внешним элементом, встречающихся в нотариальной практике, что обуславливает важность данной темы.

Международное наследование - это наследственное правоотношение с иностранным элементом, подлежащее урегулированию компетентным российским нотариусом. Внешний элемент в наследственном правоотношении может проистекать:

1) из факта нахождения наследственного имущества за рубежом (банковский вклад в Швейцарии, недвижимость на Кипре);

2) из наличия иностранного гражданства у наследодателя, постоянного проживавшего на территории России.

Кроме того, само нахождение наследников, даже имеющих российское гражданство, за границей способно поставить перед нотариусом дополнительные проблемы при регулировании наследования. Хотя здесь уже не идет речи о международном наследовании в узком смысле, так как внешний элемент в наследственном правоотношении отсутствует. Наличие иностранного гражданства у наследников также не оказывает существенного влияния на процедуру наследования, которая в целом, при прочих составляющих, осуществляется в соответствии с российским правом.

Относительно новой сферой деятельности для российских нотариусов является подготовка будущего наследования (estate planning) в случае рассредоточения имущества заинтересованного лица по различным государствам. Предоставление заинтересованному лицу разъяснений в данной области требует от нотариуса серьезной подготовки и предполагает использование различных гражданско-правовых или налоговых механизмов, позволяющих в будущем обеспечить наиболее благоприятный в международно-правовом плане переход имущества от наследодателя к наследникам.
Наследственное право находится на перекрестке вещного и обязательственного права. Каждое государство пытается так организовать свою наследственную систему, чтобы обеспечить при передаче имущества наследникам равновесие между волей наследодателя и интересами семьи, а равно - интересами третьих лиц. В присутствии внешнего элемента в наследственном правоотношении реально достигаемое равновесие прав и интересов при регулировании наследования в различных правовых системах может варьироваться.
В области наследования различия между внутренним законодательством государств наиболее значительны, так как связаны с вековыми национальными традициями. Например, правило об обязательной доле в наследстве, существующее в большинстве стран континентальной правовой системы, не известно странам англосаксонского права. Наследственные права пережившего супруга также определяются очень по-разному: в Бельгии, Италии, Испании, Греции, Португалии, Германии - он имеет право на обязательную долю в наследстве; в Швейцарии и России при наследовании по закону он получает в собственность половину общего имущества супругов; во Франции - он имеет право на пользование и получение дохода (узуфрукт) от всего наследственного имущества или, при наличии общих с наследодателем детей, - на 1/4 доли в праве собственности на наследство.

....................................................пропуск........................................................

Консульская конвенция, заключенная с США, предусматривает, в частности, что консул имеет право принимать временную опеку над собственностью, оставленной умершим гражданином представляемого государства, если умерший не оставил ни наследника, ни исполнителя завещания, при условии, что такая временная опека должна быть передана должным образом назначенному администратору.

3.2. Имущественные отношения супругов в международном частном праве

Увеличение количества смешанных браков, заключаемых между лицами с разным гражданством, усиление международной мобильности населения, когда российские пары по профессиональным или иным причинам перебираются за рубеж, а также участившиеся случаи приобретения имущества за границей приводят в совокупности к постоянному росту в нотариальной практике семейных дел с внешним, иностранным элементом. Такого рода ситуации порождают коллизии различных правопорядков, прежде всего в области имущественных отношений супругов.

Как правило, нотариус одним из первых сталкивается со сложностями, связанными с присутствием иностранного элемента в семейных правоотношениях. Так, на стадиях, предшествующих заключению брака будущие супруги обращаются за помощью нотариуса, если они желают урегулировать свои имущественные отношения в брачном контракте. Уже во время брака нотариус должен всякий раз при совершении супругами сделок или иных юридических действий - например, продажи недвижимости - проверять полномочия супругов исходя из действующего между ними режима имущественных отношений. Наконец, при расторжении брака нотариус может по просьбе супругов участвовать в разработке и удостоверении соглашения между ними о разделе имущества, которое они приобрели как в России, так и за рубежом.

Вопросы, связанные с определением режима имущественных отношений супругов в международном частном праве, имеют богатую историю в доктрине и на практике, получив за свою сложность название "la famosissima quaestio. Действительно, в силу своей комплексной природы режим имущественных отношений супругов может быть привязан к самым различным правовым категориям:

- во-первых, он является следствием брака;

- во-вторых, он определяет права и обязанности супругов по отношению к их имуществу и, следовательно, связан с их дееспособностью;

- в-третьих, он неотделим от режима собственности имущества и наследова